金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金治理东说念主：金元顺安基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                                症结指示   金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金（原名为：金元比联坚持能源羼杂型证券投资基金，以下简 称“本基金”      ），由金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金转型而来。金元比联坚持能源保本羼杂型 证券投资基金于 2007 年 07 月 19 日获中国证券监督治理委员会《对于同意金元比联坚持能源保本羼杂 型证券投资基金召募的批复》（证监基金字2007213 号）文献核准召募。   本基金于 2007 年 08 月 15 日肃穆收效。   本基金为契约型灵通式证券投资基金，基金治理东说念主和基金注册登记东说念主为金元顺安基金治理有限公 司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   本基金于 2010 年 08 月 16 日保本期到期，由于不相宜保本基金存续条件，按照《金元比联坚持动 力保本羼杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本羼杂型基金转型为非保本羼杂型基金，相应 休养基金投资方向、投资策略、事迹相比基准和费率等，同期矫正基金合同，并改名为“金元比联坚持            ，于 2010 年 10 月 01 日肇端运作。 能源羼杂型证券投资基金” 并由中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”                         ）证监许可2012276 号文核准，金元比联基金 治理有限公司完成接洽工商变更登记手续，何况变更公司称呼为“金元惠理基金治理有限公司”。经本 基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，                           “金元比联坚持能源羼杂型证券投资基金”                      ，并于 2012 年 05 月 02 日进行公告。 改名为“金元惠理坚持能源羼杂型证券投资基金” 港有限公司于以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金治理有限公司于 2015 年 03 月 06 日完成                                  ，并于 2015 年 03 月 10 日 接洽工商变更登记手续，何况变更公司称呼为“金元顺安基金治理有限公司” 进行公告。经本基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，                                  “金元惠理坚持能源羼杂 型证券投资基金”改名为“金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金”，并于 2015 年 07 月 15 日进行公 告。   本基金治理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金作出的任何决定，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应肃穆阅读本招募说明书、基金产品贵府提要和基金合 同等信息暴露文献。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金的过往事迹并不预示其明天进展。   基金治理东说念主依照恪称使命，真挚信用、严慎起劲的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。行动主动配置的羼杂型基 金，本基金将力求通过对股票、债券等大类资产的有用合理配置裁汰投资组合的波动性，但同期也可能 存在因本基金如下原因而产生的风险：投资治理东说念主对宏不雅经济情景、各种资产收益风险预期等判断有误 从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导致行业 投资比重不稳健而产生的风险；本基金选拔“金元顺安股票评级体系”精选优选行业内的最有投资价值 的股票。在该体系中使用了展望性方向，包括盈利增长后劲、估值水对等，如果商酌不久了、事迹展望 不准会增多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风 险，以及与蜕变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及走动机制等接洽的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金治理东说念主履行相应要领后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将 对基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读接洽内容并情怀 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资东说念主申购本基金时应肃穆阅读本招募说明书，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品性格， 充分探讨自身的风险承受身手，感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决 策。投资者在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中接洽“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 证券商场普遍法则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构 （包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构）根据接洽法律法则对本基金进行“销售稳健性风险评价”                                             ， 不同的销售机构选拔的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金产品“风险品级评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受身手与产品风险之间的匹配考验。   本招募说明书系依据该基金基金合同进行编写，并报经中国证监会备案。                                  《基金合同》是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额起，即成为基金份额握 有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过甚他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书 于向基金投资东说念主提供简明的基金提要信息。本招募说明书约定的基金产品贵府提要编制、暴露与更新要 求，自《信息暴露办法》实施之日起一年后运转实施。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及掌握日历如下：   序号         更新内容                  截止日历 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                                                                                                         更新招募说明书 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、媒介   《金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“本招募说明书”                                      ）依据《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《证券投资基金销售治理办法》、 《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规则》 （以下简称“《流动性风险规则》”）以过甚他接洽法律法则的规则以及《金元顺安坚持能源羼杂型证券 投资基金基金合同》编写。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者症结遗漏，并对其着实性、准 确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本招募说明书由金元顺安基金治理有限公 司负责解释。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过甚他接洽规则享有权利、承担义务。基金产品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向基金 投资者提供简明的基金提要信息。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合 同及基金产品贵府提要。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                            二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：        《基金合同》             ：指《金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何有用的矫正和补充 及台湾地区）          《基金法》 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主 民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 5、    ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日                          《销售办法》 颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正     《运作办法》 基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正    《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管 理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正                                    ，即用于公开暴露本基 金的基金治理东说念主及基金托管东说念主、接洽服务机构、基金的召募、基金合同的收效、基金份额的走动、基金 份额的申购和赎回、基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分拨、基金 的用度与税收、基金的信息暴露、风险揭示、基金的停止与算帐、基金合同的内容摘录、基金托管条约 的内容摘录、对基金份额握有东说念主的服务、其他应暴露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等 触及本基金的信息，供基金投资者弃取并决定是否提议基金认购或申购请求的要约邀请文献，过甚更新 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 议》过甚任何有用矫正和补充          ：指《金元顺安基金治理有限公司灵通式基金注册登记业务公法》 与基金治理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 金份额注册登记、算帐及基金走动阐述、披发红利、建立并看守基金份额握有东说念主名册等 记业务的机构    《基金合同》当事东说念主：指受《基金合同》贬抑，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律 主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 或经政府接洽部门批准设立的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织 资治理办法》      （包括其时常矫正）及接洽法律法则规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 机构验资并办理收场基金备案手续，得回中国证监会书面阐述之日 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 期弃取的时分，为保本到期日的次日起的 15 个职业日的时分区间。具体起讫日历详见接洽公告。 存续条件，转型为“金元比联坚持能源羼杂型证券投资基金”                           （现为：金元顺安坚持能源羼杂型证券投 资基金）。在金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金保本到期日的次日起的 30 个职业日的时分区 间，为金元比联坚持能源羼杂型证券投资基金的投资转型期。在投资转型期遣散后的次日起，                                         “金元比 联坚持能源保本羼杂型证券投资基金”转型为羼杂型基金，称呼相应变更为“金元比联坚持能源羼杂型 证券投资基金”       （现为：金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金） 金的日常申购自《基金合同》收效后不朝上 3 个月的时分运转办理 金的日常赎回自《基金合同》收效后不朝上 3 个月的时分运转办理 出请求份额总额后扣除申购请求总额及基金蜕变中转入请求份额总额后的余额）朝上上一日本基金总 份额的 10%时的情形 基金份额情况的账户 金份额的变动及结余情况的账户 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书 业务 （转出基金）的全部或部分基金份额蜕变为基金治理东说念主治理的任何其他灵通式基金（转入基金）的基金 份额的步履 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投 资方式 行入款利息以过甚他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的从简 款以过甚他投资所形成的价值总和 十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含 一年）的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有简约流动性的金融器具 规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介     《流动性风险规则》 灵通式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其时常作念出的矫正 资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务讲错无法 进行转让或走动的债券等 的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值工夫仍导致公允价值存在症结不确 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在症结不笃定性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在症结不笃定性的资产 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主概况   称呼：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   规划范围：召募基金、治理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的表情，经接洽部 门批准后方可开展规划行为）   组织花式：有限使命公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：握续规划   接洽东说念主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息究诘服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金治理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金治理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房拓荒有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息究诘服务有限公司 实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金治理有限公司。   纪畅先生，董事，商酌生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融规模从业经历，自 1991 年职业于今，遥远在证券行业担任治理职业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、商酌发展部等部门职业， 并历任营业部总司理、经纪治理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，零丁董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，零丁董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉居品公司北京分公司会 计、泛华拓荒集团审计。   张屹山先生，零丁董事，本科，吉林大学资深考验。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济治理 学院任副考验，日本关西学院大学客座考验，天治基金治理有限公司零丁董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文告。曾任海南省外洋信赖投资公司财务部司帐，海南 省外洋信赖投资公司上海证券治理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，上 海金元百利资产治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，金元顺安基金治理有限公司副总司理 兼公司董事会文告。   李永丽女士，董事，商酌生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产治理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主理、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资治理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文告。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机景观产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊拓荒治理有限公司司帐。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书   贺玮女士，监事，商酌生，金元顺安基金治理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产治理有 限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金治理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金治理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 治理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，商酌生。曾任华宝信赖有限公司发展商酌中心商酌员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产治理部首席商酌 员，都门机场集团公司成本运营部巨匠，金元顺安基金治理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，商酌生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司表情工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息治理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督治理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产治理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，商酌生。曾任国金证券股份有限公司金融应承部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主握全面职业）                       、金融商场部副总司理（主握全面职业）                                        。  陈嘉楠女士，副总司理，商酌生。曾任职于上海金元百利资产治理有限公司蜕变金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，梦想集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               孔祥鹏                  性别          男                                       最高学历、学        商酌生、硕    国籍                中国                                         位             士            上海市盟洋投资治理有限公司投资部商酌员，中山证券有限使命公司商酌所研  其他公司历任                    究员，德邦证券有限使命公司商酌所商酌员   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所治理                     产品称呼               起任日历         离任日历  基金具体情况 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                    更新招募说明书             金元顺安成长能源纯真配置羼杂型证券投资基          2022 年 4 月 13                       金                        日                                                日     姓名                商昌层                   性别               男     国籍                 中国               最高学历、学位           商酌生、硕士               国金证券股份有限公司证券投资究诘岗、新期间证券股份有限公司证券投资               究诘岗、深圳市明达资产治理有限公司商酌员、北京瑞奇融通投资治理有限   其他公司历任               公司证券投资司理、申万宏源证券股份有限公司证券牙东说念主、北京顺健行资                    产治理公司商酌员、华泰证券股份有限公司投资司理   本公司历任                          基金司理   本公司现任                          基金司理 本基金司理所治理基                      产品称呼                 起任日历              离任日历   金具体情况                                               日   （2）历任基金司理   基金司理              起任日历                       离任日历   李玲女士             2007 年 8 月                 2007 年 12 月   何旻先生             2007 年 8 月                 2010 年 12 月   黄奕女士             2009 年 5 月                 2010 年 6 月  夏福陆先生            2010 年 12 月                 2011 年 12 月   谷伟先生            2012 年 12 月                 2013 年 4 月   晏斌先生             2013 年 1 月                 2015 年 11 月   侯斌女士            2011 年 12 月                 2017 年 7 月   闵杭先生            2015 年 10 月                 2023 年 11 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （三）基金治理东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金治理东说念主的承诺 留意违抗《证券法》步履的发生； 措施，留意下列步履的发生：  （1）治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念对待治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法则接洽规则，由中国证监会规则谢却的其他步履。 基金合同步履的发生； 表率，真挚信用、起劲尽责，不从事以下行为： 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）越权或违规规划；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额握有东说念主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、打扰、险峻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽使命、花费权益，不按照规则履行职责；   （7）违抗现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄漏在职职期 间细察的接洽证券、基金的生意阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东说念主从事接洽的走动行为；   （8）违抗证券走动场所业务公法，利用对敲、倒仓等技能把持商场价钱，搅扰商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会规则谢却的步履。   （五）基金司理承诺 资规划等信息；   （六）基金治理东说念主的里面掌握轨制   （1）健全性原则   里面掌握应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反 馈等各个关节。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，调换内控轨制的有用实施。   （3）零丁性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对零丁，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划治理方法裁汰运作成本，造就经济效益，以合理的掌握成本达到最好的里面 掌握效率。   （1）掌握环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐发零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正直关联走动、利 益运输和里面东说念主掌握舒心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司治理层诞生内控优先的风险治理理念，培养合座职工的风险防守相识，建立风险掌握优先、风 险掌握东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一使命的公司内控文化，保证合座职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险相识连结到公司各个部门、各个岗亭和各个关节。   公司建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实施中，                                          “四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、职业职责和业务过程，通过症结凭据传递及信息交流 轨制，竣事接洽部门、接洽岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源治理轨制，健全激发贬抑机制。通过法律法则培训、轨制训诲、执业操守 训诲和步履准则训诲等，确保公司东说念主员了解与从业接洽的法则与监管部门规则，熟知公司接洽规章制 度、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭要求相稳健的操守和专科胜任身手。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防守和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额掌握对投资风险实 现定量分析和治理。通过采集与投资组合接洽的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险治理委员会提交风险测评阐发。   （3）内控机制   公司全部的规划治理决策，均按照明确成文的决策要领与规则进行，留意卓越或违抗决策要领的随 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身规划特色，以各岗亭方向使命制为基础形成第一说念内控防地，以接洽部 门、接洽岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险治理部、督察长、监事会、 风险治理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违纪步履的处罚机制。同期，按照分级治理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权治理轨制，并严格鉴别业务授权与治理授权。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信断交流渠说念，保证公司员 工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了零丁于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，搜检、评价 公司里面掌握轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面掌握轨制的实施情况，揭示公司里面治理及 基金运作中的接洽风险，实时提议改进主张，促进公司里面治理轨制有用地实施。监察稽核东说念主员具有相 对的零丁性，按时、不按时出具监察稽核阐发。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面掌握轨制是本公司董事会及治理层的使命；   （2）上述对于里面掌握的暴露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展陆续完善里面掌握轨制。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书                         四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   掌握 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有商酌生以上学历或高等工夫职称。   （三）基金托管业务规划情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“真挚信用、起劲尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面掌握体系、表率的治理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里宽阔投资者、金融资产 治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最熟识的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司靠拢 资产治理规划、证券公司定向资产治理规划、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险 治理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。掌握 2024 年 9 月，中国工商银行共托 管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球 托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等境表里泰斗财经 媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国 表里金融规模的握续认同和闲居好评。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （四）基金托管东说念主的里面掌握情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据外洋公认的里面掌握 COSO 准则从内 部环境、风险评估、掌握行为、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险控 制体系，并纳入融合的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系统、高效的风险 防守和掌握体系视为职业要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不 断出现，资产托管部通首至尾将风险治理置于与业务发展同等症结的位置，视风险防守和掌握为 托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险治理，将风险掌握使命落实到具体业务 部门和接洽业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面掌握和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅， 全部得回无保属主张的掌握及有用性阐发，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险 治理、里面掌握方面的健全性和有用性的全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险掌握能 力依然与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务规划治理正当合规；   （2）促进竣事资产托管业务发展策略和规划方向；   （3）资产托管业务风险治理的有用性和资产安全；   （4）造就资产托管规划效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他规划治理接洽信息的着实、准确、竣工、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面掌握应连结决策、实施和监督全过程，笼罩资产托管业 务各项业务过程和治理行为，笼罩通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）症结性原则。资产托管业务里面掌握应在全面掌握基础上，情怀目要业务事项、要点业 务关节和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面掌握应在机构确立、权责分拨及业务过程等方面形成相 互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面掌握应当与规划限制、业务范围和风险特色相稳健，并 进行动态休养，以合理成本竣事里面掌握方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面掌握应坚握风险为本、审慎规划的理念，设立机构或开 展各项规划治理行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面掌握应衡量实施成本与预期效益，以合理成本竣事存 效掌握。   资产托管业务里面掌握纳入全行融合的里面掌握体系。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）总行资产托管部根据里面掌握基本规则建立健全资产托管业务里面掌握体系，行动全行 托管业务的牵头治理部门，根据行内里面掌握基本规则建立健全里面掌握体系，建立与托管业务 条线相稳健的里面掌握运行机制，笃定各项业务行为的风险掌握点，制定圭表融合的业务轨制； 选用稳健的掌握措施，合理保证托管业务过程的规划效率和效率，组织开展资产托管业务里面控 制措施的实施、监督和搜检，督促各机构落实掌握措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控治理职业，根据年度职业要点，按时或不按时 在全行开展接洽业务监督搜检，将托管业务搜检表情整合到全行业务监督搜检职业中，将全行托 管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面掌握的实施机构，负责组织开展本机构内 部掌握的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面掌握轨制的拓荒，坚握把风险防守和掌握的理念和方法融入岗 位职责、轨制拓荒和职业过程中，建立了一整套里面掌握轨制体系，包括《资产托管业务治理规 定》、《资产托管业务里面掌握治理办法》、《资产托管业务全面风险治理办法》、《资产托管业务营 运治理办法》、《资产托管业务合同治理办法》、《资产托管业务档案治理办法》、《资产托管业务系 统辖理办法》、《资产托管业务症结突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员治理办法》等， 在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、蜕变、合同、印记、服务质料、收费、反洗 钱、 留意利益突破、业务一语气性、探员、信息系统等全方面实施里面掌握措施。   资产托管业务切实履行风险治理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的治逸想路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理体系，以“管住东说念主、管住钱、 管好防地、管好底线”为治理要点，搭建稳健资产托管业务特色的风险治理架构，通过激动托管 业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险治理委员会机制、完善资产托管业务制 度体系、加强资产托管业务队列拓荒、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东说念主员治理等措施，有用掌握操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生 风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性职业规划和济急预案，具备行之有用的灾备 复原有缱绻、充足的转移办公拓荒、同城异城相联结的备份办公场所、必要的职业主说念主员、科学明显 的 AB 岗亭确立及按时演练机制。在症结突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营 运影响进程的评估，应时弃取或递次启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异 城他乡+居家”、        “他乡全部切换”四种有缱绻，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周全球、全天候营运汇集，向客户提供一语气性服务，确保托管产品日常走动的实时算帐和交割。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书  （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《基金法》、基金合同、托管条约和接洽基金法则的规则，基金托管东说念主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却步履、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、接洽信息 暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的 监督和核查自基金合同收效之后六个月运转。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或接洽基金法律法则规 定的步履，应实时以书面花式通告基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到通告后应实时查对，并 以书面花式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应阐发中国证监会。 基金托管东说念主发现基金治理东说念主有症结违规步履，应立即阐发中国证监会，同期通告基金治理东说念主限期 纠正。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                            五、接洽服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  接洽东说念主：孙筱君  接洽电话：021-68882850  传真：021-68882865  客服电话：400-666-0666、021-6881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金治理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金治理东说念主可根据接洽法 律法则的要求，弃取其他相宜要求的机构代理销售基金，并在基金治理东说念主网站公示。   （三）注册登记机构  金元顺安基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易实验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易实验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  接洽东说念主：胡佳骏  接洽电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  上海市通力讼师事务所 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东说念主：孙睿  承办讼师：清早、孙睿   （五）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的接洽规则召募，并经 中国证券监督治理委员会《对于同意金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金召募的批复》                                         （证监基 金字2007213 号）文献核准召募。   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型灵通式   （四）基金的投资方向   本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的踏实收益与遥远成本升值。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金召募上限   （七）基金份额面值和认购、申购用度   本基金基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不朝上 1.00%，申购费率最高不朝上 5%，具体费率按招募说明书及基金产品 贵府提要的规则实施。   （八）基金存续期限   不按时 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （九）召募期   自基金份额发售之日起不朝上 3 个月，具体发售时分见《招募说明书》及《发售公告》                                          。   （十）发售对象   相宜法律法则规则的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十一）召募上限 时，基金治理东说念主不错提前停止认购，对于终末一天提交的认购请求将根据“末日比例阐述”的原则给以 阐述。   （1）认购期内认购请求不朝上 50 亿份（含 50 亿份）的情形：若认购期内认购请求全部阐述后本 基金认购总份额不朝上 50 亿份（含 50 亿份），则通盘的有用认购请求全部给以阐述。   （2）认购期内认购请求高于 50 亿份的情形：若认购期内认购请求全部阐述后本基金认购的总份 额朝上 50 亿份，将对认购期内终末一个认购日之前的有用认购请求全部给以阐述，对终末一个认购日 有用认购请求选拔“末日比例阐述”的原则给予部分阐述，未阐述部分的认购款项退还给投资者。   末日认购请求阐述比例的诡计如下：   认购期末日认购请求阐述比例 ＝（50 亿元－认购期内认购末日之前有用认购请求金额）/末日有 效认购请求金额   按照上式诡计的阐述比例，投资者在认购期末日提交的有用认购请求将部分给以阐述。诡计遣散以 四舍五入的方法保留到少许点后两位。召募期认购请求阐述比例将于召募期遣散日起的 2 个职业日内 给以公告。   （十二）发售方式和销售渠说念   本基金将通过基金治理东说念主的直销网点及基金其他销售机构的代销网点公开发售。本基金认购选用 全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一给与理不得铲除。   （十三）认购用度   本基金以净认购金额为基数选拔比例费率诡计认购用度，认购费率最高不朝上认购金额的 1.00%， 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 具体在招募说明书及基金产品贵府提要中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推 广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   （十四）召募期利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入生意银行，不得动用。认购款项在召募期间产生 的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。   （十五）基金认购份额的诡计   （1）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；   （2）认购用度=认购金额-净认购金额；   （3）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。 计入基金财产。                      《销售办法》的规则，参照行业常规，联结商场本质情 况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》、基金产品贵府提要和《发售公告》                                     。   （十六）基金份额的认购和握著名额   基金治理东说念主不错对每个账户的认购和握有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说明书》或相 关公告。   （十七）基金召募情况   本基金召募期自 2007 年 8 月 6 日至 2007 年 8 月 10 日止，召募对象为相宜法律法则规则的个东说念主投 资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者。经司帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元诡计，基金召募期共召募 4,989,265,191.90 份基金份 额(其中包括利息转份额 470,332.48 份)。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书                       七、基金的历史沿革   金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金（原名为：金元比联坚持能源羼杂型证券投资基金，以下简 称"本基金"），由金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金转型而成，系经中国证券监督治理委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可2007213 号文《对于核准金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资 基金召募的批复》的核准，由基金治理东说念主金元比联基金治理有限公司（系金元顺安基金治理有限公司的 前身）向社会公开刊行召募，基金合同于 2007 年 8 月 15 日肃穆收效，初度设立召募限制为 记机构均为金元顺安基金治理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金于 2010 年 8 月 16 日保本期到期，由于不相宜保本基 金存续条件，按照《金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本羼杂型 基金转型为非保本羼杂型基金，并相应休养基金投资方向、投资策略、事迹相比基准和费率等内容。同 时矫正基金合同，并改名为金元比联坚持能源羼杂型证券投资基金。本基金于 2010 年 10 月 1 日肇端 运作。   经金元比联第二届董事会第七次会议考中二届股东会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监                 金元比联基金治理有限公司于 2012 年 3 月 15 日完成接洽工商变更登记手续， 许可2012276 号文核准， 何况变更公司称呼为金元惠理基金治理有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联坚持能源混 合型证券投资基金改名为金元惠理坚持能源羼杂型证券投资基金，并于 2012 年 5 月 2 日公告。 有限公司以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金治理有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成接洽工 商变更登记手续，何况变更公司称呼为金元顺安基金治理有限公司，并于 2015 年 3 月 10 日进行公告。 经本基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理坚持能源羼杂型证券投资基 金相应改名为金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       八、基金合同的收效   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2017 年 08 月 15 日肃穆收效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金 治理东说念主应当实时阐发中国证监会；一语气 20 个职业日出现前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会说 明原因并报送处分有缱绻。   法律法则另有规则时，从其规则。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金治理东说念主依据法律法则及招募说 明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主理理收场基金备案手续并取得中国证监会书面阐述 之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日 对《基金合同》收效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集步履遣散前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》收效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者通盘。   （四）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果《基金合同》不可收效，基金治理东说念主应当承担下列使命： 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明书或其他 接洽公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的灵通日实时分   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不朝上 3 个月的时安分运转办理，基金治理东说念主应在运转 办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的灵通日为证券走动所往明天（基金治理东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当 在灵通日办理申购和赎回请求。灵通日的具体业务办理时分在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券走动商场或走动所走动时分改动或本质情况需要，基金治理东说念主可对申购、赎回时分 进行休养，但此项休养应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理请求当日收市后诡计的基金份额净值为基准 进行诡计。 原则。基金治理东说念主必须在新公法运转实施前按照《信息暴露办法》的接洽规则在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的要领   基金投资者必须根据基金销售机构规则的要领，在灵通日的业务办理时分向基金销售机构提议申 购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求时，必须有 饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   T 日规则时分受理的请求，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该走动的有 效性进行阐述，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规则的其他方式查询申购 与赎回的成交情况。   申购选拔全额缴款方式，若申购资金在规则时安分未全额到账则申购不胜利，若申购不胜利或无 效，申购款项将返璧投资者账户。   投资者 T 日赎回请求胜利后，基金治理东说念主将通过基金注册登记机构过甚接洽基金销售机构在 T+7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户。在发生多量赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的接洽要求处理。   （五）申购与赎回的金额 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金治理东说念主的网上走动系统申 购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有规则的，以各销售机构的业务规则为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个走动账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见接洽公告；   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不朝上 5%。本基金对申购确立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减， 具体申购费率如表格所示。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书        申购金额（含申购费）                 申购费率              M            M≥500 万              每笔 1,000 元   注：   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场引申、注册登记和销售。   本基金的赎回费率如下：           握有期限（N）                 赎回费率               N            N≥730 天                0.00%   注：   对于由金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金转型为本基金的基金份额，其握有期从其认购 日、申购日或其他基金蜕变为金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金的转入日起一语气诡计。   赎回用度由赎回东说念主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分行动本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场引申、注册登记费和其他手续费 后的余额归基金财产，其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金   对握续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 财产。 费率或收费方式实施日前 2 个职业日在指定媒介公告。 销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定走动方式（如网上走动、接洽电 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                          更新招募说明书 话走动等）等进行基金走动的投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按接洽 监管部门要求履行接洽手续后基金治理东说念主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份数与赎回金额的诡计   申购本基金的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的诡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值   例如说明：   假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10,000.00 元，适用申购费率为 1.50%，诡计如 下：   净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元   申购用度=100,000–98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.2000=82,101.81 份   选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如说明：   假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如下图表所 示：        握有期限               适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额       握有期＜1 年              0.50%           12,000    60     11,940       握有期≥2 年              0.00%           12,000    0      12,000 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   注：   赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计遣散按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以稳健延伸诡计或公告。本基金基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   申购的有用份额为按本质阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准诡计， 诡计遣散保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   赎回金额为按本质阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，诡计遣散 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个职业日在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   除非出现如下情形，基金治理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回请求或者减慢支付赎 回款项： 从而毁伤现存基金份额握有东说念主的利益； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 过 50%，或者变相躲避 50%汇注度的情形时； 应当暂停接受申购请求。   发生上述情形之一的，投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，申购款项将相应退还投资者。发生 上述 1 到 4、8 项暂停申购情形时，基金治理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金治理东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购请求： 付出现艰苦； 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；   发生上述情形之一的，基金治理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金治理 东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回请求东说念主已被接受的赎回 请求量占已接受赎回请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分由基金治理东说念主按照发生的情况制 定相应的处理办法在后续灵通日给以支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回请求可展期支付赎回款项，但减慢期限不得超 过 20 个职业日，并在指定的媒介公告。投资者在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以 铲除。   暂停基金的赎回，基金治理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照接洽规则在指定媒介上 公告。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （十一）多量赎回的情形及处理方式   本基金单个灵通日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金蜕变中转出请求份额总额后扣除申购 请求总额及基金蜕变中转入请求份额总额后的余额）朝上基金总份额的 10%时，即以为发生了多量赎 回。   当出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据本基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分顺延赎 回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有身手支付投资者的全部赎回请求时，按正常赎回要领实施。   （2）部分顺延赎回：当基金治理东说念主以为支付投资者的赎回请求有艰苦或以为支付投资者的赎回申 请可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 额的 10%的前提下，对其余赎回请求展期给以办理。若进行上述展期办理，对于单个基金份额握有东说念主当 日赎回请求朝上上一日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余当日非自动展期 办理的赎回请求，应当按单个账户非自动展期办理的赎回请求量占非自动展期办理的赎回请求总量的 比例，笃定该单个基金份额握有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时弃取将当日未获办理部分给以铲除外，延伸至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价 格。依照上述规则转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）多量赎回的公告：当发生多量赎回并顺延赎回时，基金治理东说念主应在 2 日内在指定媒介刊登公 告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》规则的其他方式通告基金份额握有东说念主，并说明接洽处理方法。   本基金一语气 2 个灵通日以上发生多量赎回，如基金治理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回请求；依然 接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但减慢期限不得朝上 20 个职业日，并应当在指定媒介公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告   如果发生暂停的时分为一天，基金治理东说念主应于再行灵通日在指定媒介刊登基金再行灵通申购或赎 回的公告并公布最近一个灵通日的基金份额净值。   如果发生暂停的时分朝上一天但少于两周，暂停遣散基金再行灵通申购或赎回时，基金治理东说念主应提 前 2 个职业日在指定媒介刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再走运转办理申购或赎回的灵通 日公告最近一个灵通日的基金份额净值。   如果发生暂停的时分朝上两周，暂停期间，基金治理东说念主应每两周至少相通刊登暂停公告一次。暂停 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 遣散基金再行灵通申购或赎回时，基金治理东说念主应提前 2 个职业日在指定媒介一语气刊登基金再行灵通申 购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金份额净值。   （十三）基金蜕变   为便捷基金份额握有东说念主，明天在各项工夫条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金治理东说念主的 接洽规则弃取在本基金和基金治理东说念主治理的其他基金之间进行基金蜕变。基金蜕变的数额限制、蜕变费 率等具体规则不错由基金治理东说念主届时另行规则并公告。   （十四）转托管   本基金目下实行份额托管的走动轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个走动账户转入另一个 走动账户进行走动。具体办理方法参照《金元顺安基金治理有限公司灵通式基金业务公法》的接洽规则 以及基金其他销售机构的业务公法。   （十五）按时定额投资规划   基金治理东说念主不错为投资者办理按时定额投资规划，具体公法由基金治理东说念主在届时发布公告或更新 的招募说明书中笃定。   （十六）基金的非走动过户   非走动过户是指不选拔申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投 资者基金账户转变到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理经受、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构认同的其他情况下的非走动 过户。其中，      “经受”指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的经受东说念主经受；                                       “捐赠”指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形；                                     “司法实施”是指 司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体 或其他组织。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体应相宜接洽法律法则和《基金合同》规则的握有 本基金份额的投资者的条件。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的接洽贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于相宜条件的非走动过户请求按《金元顺安基金治理有限公司灵通式基金业务公法》的接洽规则 办理。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额握有东说念主本东说念主自觉要求的基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或接洽 公告。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                     十、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的踏实收益与遥远成本升值。   （二）投资范围   本基金投资范围限于具有简约流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券 及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资组合的资产配置范围为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 40%—60%，债券资 产占基金资产的比例为 35%—55%，权证不朝上基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如 法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健要领后，不错将其纳入投资范 围。   （三）投资策略   在不同的商场阶段，本基金将分别从宏不雅经济情景、各种资产收益风险预期等方面进行久了分析， 在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保握总体风险水平相对踏实的基础上，优化基 金资产组合。   本基金股票投资策略由选拔从上至下的资产配置规划与从下到上的选股规划组成。资产配置规划 连结国表里宏不雅经济分析和行业优选策略，即最初根据国度政策、国表里经济景观以及各产业的人命周 期，对各行业投资价值进行优先排序，笃定各行业的投资比重。选股规划选拔金元顺安股票评级体系， 对优选行业内的上市公司进行笼统评级，精选出最有投资价值的股票。   （1）行业分析方法   本基金的行业分类圭表主要参照摩根斯坦利和圭表普尔公司联合发布的全球行业分类圭表（GICS）                                               。 在行业归类的基础上，本基金选拔“投资时钟”进行行业筛选与配置。具体门径如下：   第一步，通过对主要宏不雅经济数据的分析和展望，判断经济周期；   第二步，在此基础上，笃定主要宏不雅经济变量对不同行业的潜在影响，从而登第不错受益于特定经 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书 济周期的行业；   第三步，笃定各行业的配置比例。为掌握股票组合与商场基准指数的追踪舛错，本基金对行业在股 票组合中的权重相对于其在商场基准指数中基准权重的偏离度进行限制。本基金确立的行业权重偏离 商场基准权重的限制如下表所示。           行业投资评级               偏离商场基准权重的上限            横暴买入                     X%+5.0%              买入                     X%+3.0%              握有                X%-1.0%和 X%+1.0%之间              卖出                     X%-3.0%            横暴卖出                     X%-5.0%   注：   表中 X%为本基金商场基准行业权重。   （2）股票组合的构建与休养   ?   暂停上市股票；   ?   规划情景畸形或最近财务阐发严重亏本且短期内扭亏绝望的股票；   ?   价钱发生畸形波动的股票；   ?   其他经本公司商酌员认定应该剔除的股票。   以“基本面商酌辅导投资”为理念，本基金从“稳健增长”角度启程精选个股。基于此，该混和型 基金建立了金元顺安股票评级体系，该体系从五个角度久了商酌上市公司基本面以笃定股票投资组合： 流动性、盈利质料、盈利增长后劲、公司治理以及估值水平。   依据本基金股票筛选体系，分析员对中枢股票组合每月进行动态休养。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券弃取策略。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金在笼统分析宏不雅经济和货币政策的基础上，选拔久期掌握下的主动性投资策略，并本着风险 收益配比最优、兼顾流动性的原则笃定债券各种属资产的配置比例。在债券组合的具体构造和休养上， 本基金笼统运用久期休养、收益率弧线形变展望、信用利差治理、回购套利等组合治理技能进行日常管 理。   在个券弃取上，本基金笼统运用利率预期、收益率弧线估值、信用品级分析、流动性评估等方法来 评估个券的风险收益。   本基金在进行权证投资时，将对权证标的证券基本面的商酌，并联结权证订价模子寻求其合理估值 水平，主要探讨运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、价差策略、双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   本公司将充分探讨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属弃取，谨 慎进行投资，追求较踏实确当期收益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略实施。   （四）事迹相比基准   本基金事迹相比基准：   标普中国 A 股 300 指数×50%+中证笼统债指数×50%   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹相比基准推出，或者是 商场上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在报中国证监会备案后变更业 绩相比基准并实时公告。   （五）投资决策依据   （六）投资决策过程 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金选拔投资决策委员会指导下的团队式投资治理模式。投资决策委员会按时就投资治理业务 的症结问题进行筹划。基金司理、商酌员、走动员在投资治理过程中使命明确、密切互助，在各自职责 内按照业务要领零丁职业并合理地相互制衡。具体的投资治理要领如下： 数据模拟的各种阐发，为本基金的投资治理提供决策依据。 性主张；如遇症结事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券弃取，以及买卖时机。 基金司理必须顺从投资组合决定权和走动下单权严格分离的规则。 部对投资组合规划的实施过程进行日常监督和实时风险掌握，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （七）投资限制   为调换基金份额握有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金治理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金治理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金治理东说念主、基金托管东说念主有其他重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕走动、把持证券价钱过甚他不正直的证券走动行为；   （8）那时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则谢却从事的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述谢却性规则，本基金治理东说念主在履行稳健要领后可不受上述规则的 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 限制。   本基金的投资组合将革职以下限制：   （1）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由基金治理东说念主治理的其他基金共同握有一家公司刊行的证券，不得朝上该证券的 家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投 资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （3）本基金握有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得朝上基金资产净值的百分之二；本基 金握有的通盘流通受限证券，其市值不得朝上该基金资产净值的百分之十；   （4）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%；   （5）本基金握有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5%以上，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （7）本基金在职何往明天买入权证的总金额，不朝上上一往明天基金资产净值的 0.50%，基金握 有的全部权证的市值不朝上基金资产净值的 3%，基金治理东说念主治理的全部基金握有团结权证的比例不超 过该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规则的，纳降其规则；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得朝上本基金的总资产，所申报的股票 数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使本基金不相宜前款所规则比例限 制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的， 可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施；   （12）接洽法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。   如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，履行稳健要领后，本基金不受上述规则的限制。   除上述第（5）、          （9）            、（10）项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金限制变动等基金治理东说念主 之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之内，但基金治理东说念主应在 10 个往明天内进 行休养，以达到圭表。法律法则另有规则的从其规则。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书   （八）基金治理东说念主代表基金诈欺股东权利的处理原则及方法   （九）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其风险收益特征从遥远平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 和货币商场型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。   （十）基金的融资   本基金不错根据届时有用的接洽法律法则和政策的规则进行融资融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）基金投资组合阐发   基金治理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或症结遗漏，并对其 内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 阐发中的财务方向、净值进展和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者 症结遗漏。   本投资组合阐发所载数据掌握 2024 年 09 月 30 日。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                        更新招募说明书 序号               表情             金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                      29,532,833.91                61.96       其中：债券                      16,629,133.97                34.89            资产支握证券                            -                    -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                    -   （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别            公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                   -                    -  B    采矿业                                        -                    -  C    制造业                          22,168,125.71               47.11  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业              2,169,594.00                4.61  E    建筑业                                        -                    - 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                        更新招募说明书      F   批发和零卖业                                   -                  -      G   交通运载、仓储和邮政业                              -                  -      H   住宿和餐饮业                                   -                  -      I   信息传输、软件和信息工夫服务业               5,195,114.20           11.04      J   金融业                                      -                  -      K   房地产业                                     -                  -      L   租出和商务服务业                                 -                  -  M       科学商酌和工夫服务业                               -                  -      N   水利、环境和群众设施治理业                            -                  -      O   住户服务、修理和其他服务业                            -                  -      P   训诲                                       -                  -      Q   卫生和社会职业                                  -                  -      R   文化、体育和文娱业                                -                  -      S   笼统                                       -                  -          共计                           29,532,833.91           62.76      （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本阐发期末未握有港股通投资的股票。          股票代码      股票称呼   数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例 序号                                                         （％） 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 序号               债券品种     公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                              -                  - 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 序号     债券代码       债券称呼   数目（张）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      本基金本阐发期末未投资资产支握证券。      本基金本阐发期末未投资贵金属。      本基金本阐发期末未投资权证。      本基金本阐发期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本阐发期末未投资国债期货。      （2）阐发期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细      本基金本阐发期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本阐发期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在阐发编制日前一年 内受到公开斥责、处罚的情形。 年取得山东恒邦冶真金不怕火股份有限公司掌握权，成为恒邦股份控股股东，承诺自 2019 年 3 月起 60 个月内， 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 在江西黄金股份有限公司下属金矿完成金矿储量在当然资源部备案、取得采矿许可证和安全出产许可 证等证照、具备开采条件后，12 个月内启动将公司所握有的江西黄金权益转让给恒邦股份的接洽职业。 掌握目下，公司尚未完成上述承诺事项。 次走动完成后，公司及公司掌握的企业在明天 60 个月内处分与上市公司过甚下属企业组成竞争或潜在 竞争的业务。掌握目下,上述承诺已到期，公司未完成承诺事项。   本基金治理东说念主作念出说明如下：   （1）投资决策要领：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头简约，事迹进展相宜预 期，后续业务握续发展尚有一定的后劲；   （2）行动恒邦股份的控股股东，2019年3月公司承诺所握有的江西黄金权益60个月 内转让给恒邦股份，到期未完成，山东证监局于2024年4月22日对江西铜业公司选用责令 改正的行政监管措施；江西铜业于2019年收购山东恒邦冶真金不怕火股份有限公司掌握权时，承 诺走动完成后明天60个月内处分与公司及下属企业组成竞争或潜在竞争的业务，到期仍 未完成，山东证监局在2024年07月29日决定对江西铜业公司选用出具警示函的行政监管 措施。经过分析，咱们以为该事项对公司影响可控，因此络续握有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。   （3）期末其他资产组成  序号              称呼                  金额（元） 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                更新招募说明书  （4）本阐发期末握有的处于转股期的可蜕变债券明细   本基金本阐发期末未握有处于转股期的可转转债券。  （5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本阐发期末前十名股票不存在流通受限情况。  （6）投资组合阐发附注的其他笔墨描述部分  因四舍五入原因，投资组合阐发均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                           更新招募说明书                             十一、基金的事迹     本基金治理东说念主依照恪称使命、真挚信用、起劲尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据掌握 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长 事迹相比基 事迹相比基准收       阶段                                                 ①－③       ②－④                 长率①      率圭表差②    准收益率③        益率圭表差④                 -7.04%    0.91%        1.87%    60.00%   -8.91%    -59.09%                -14.23%    0.82%    -9.26%       0.64%    -4.97%    0.18%                 -4.40%    0.66%    -3.49%       0.41%    -0.91%    0.25% 自基金成立起至 今 注：      （1）        “金元比联坚持能源保本羼杂型证券投资基金”                            （系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生 效日为 2007 年 08 月 15 日。自 2010 年 10 月 01 日起，本基金转型为羼杂型证券投资基金，事迹基准 累计增长率以 2010 年 09 月 30 日指数为基准； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书   （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金治理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他 投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托 管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民 银行备案。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金其他销售机构和基金注册登记机构自 有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的刑事使命   本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金其他销售机构的财产，并由基金托管东说念主看守。基 金治理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金治理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的治理、 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和 基金其他销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；基金治理东说念主 治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                   十三、基金财产的估值   （一）估值主义   基金资产估值的主义是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后笃定的 基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为接洽的证券走动场所的正常营业日以及国度法律法则规则需要对外暴露基金净 值的非营业日。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生症结变化，以最近往明天的市价（收盘价）估 值；如最近往明天后经济环境发生了症结变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，调 整最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近往明天后 经济环境未发生症结变化，按最近往明天的收盘价估值。如最近往明天后经济环境发生了症结变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，休养最近走动市价，笃定公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境未发生症结变化，按最近往明天债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往明天后经济环境发生了 症结变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，休养最近走动市价，笃定公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值工夫笃定公允价值。走动所上市的资产支 握证券，选拔估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的市价（收 盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的团结股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会接洽规则笃定公允价值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   根据《基金法》，基金治理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金治理东说念主诡计的 基金资产净值。因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达 成一致的主张，按照基金治理东说念主对基金资产净值的诡计遣散对外给以公布。   （四）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （五）估值要领   基金日常估值由基金治理东说念主进行。基金治理东说念主完成估值后，将估值遣散加盖业务公章以书面花式加 密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》规则的估值方法、时分、要领进行复核， 复核无误后在基金治理东说念主传简直书面估值遣散上加盖业务公章复返给基金治理东说念主。月末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账主义查对同期进行。   （六）基金份额净值的阐述和估值诞妄的处理   基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净值计价错 误本质发生时，基金治理东说念主应当立即纠正，并选用合理的措施留意损失进一步扩大。当诞妄达到或朝上 基金资产净值的 0.25%时，               基金治理东说念主应报中国证监会备案；当估值诞妄偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值诞妄给投资者酿成损失的，应先由基金管 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 理东说念主承担，基金治理东说念主对不应由其承担的使命，有权向错误东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、代理销售机构的使命或投 资者自身的使命酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，使命东说念主应当对由于该差错碰到损失确当事东说念主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法猜度、无法幸免、无法抗 拒，则属不可抗力，按照下述规则实施。   由于不可抗力原因酿成投资者的走动贵府灭失、被诞妄处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现 差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得 利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错使命方应实时妥洽各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已发生的差错，给当事东说念主酿成损失 的由差错使命方承担；若差错使命方依然积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保差错已 得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致接洽当事东说念主的平直损失负责，不对辗转损失负责，何况仅对差错的 接洽平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务，但差错使命方仍搪塞差错负 责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损 方”），则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享 有要求托付不妥得利的权利。如果得回不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不妥得利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给 差错使命方。   （4）差错休养选拔尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行补偿时，如果因基金治理东说念主使命酿成基金资产损失机，基金托管东说念主应为 基金的利益向基金治理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主使命酿成基金资产损失机，基金治理东说念主应为基金的利 益向基金托管东说念主追偿。除基金治理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时， 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 由基金治理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法则、                                        《基金合同》 或其他规则，基金治理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金治理东说念主有权 向差错使命方进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的走动数据的，由基金注册登记机构进行 更正，并就差错的更正向接洽当事东说念主进行阐述；   （5）基金治理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值诡计诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当阐发中国证监会；基金治理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值诡计诞妄偏差达到基金份额净值的   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）特殊情形的处理 基金托管东说念主诚然依然选用必要、稳健、合理的措施进行搜检，然而未能发现该诞妄的，由此酿成的基金 资产估值诞妄，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用 必要的措施摈斥由此酿成的影响。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的基金净 值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、银行入款利 息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照接洽规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分拨原则 比例不得低于本基金该年度可分拨净收益的 10%，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益分拨。 红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。   （四）收益分拨有缱绻   基金收益分拨有缱绻中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （五）收益分拨有缱绻的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有缱绻由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨选拔红利再投资方式免收再投资的用度。红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金停止算帐时所发生用度，按本质支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H=E×1.20%÷往日天数，   H 为逐日应计提的基金治理费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H=E×0.20%÷往日天数，   H 为逐日应计提的基金托管费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 日、公休日等，支付日历顺延。    （一）基金用度的种类”中第 3—8 项用度，根据接洽法则及相应条约规则，按用度本质支拨  上述“ 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情  下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售接洽的用度  基金认购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。  基金申购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金蜕变费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度休养  基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金治理费率、基金托管费率、基 金销售费率等接洽费率。  调高基金治理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额握有东说念主大会审议；调低 基金治理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召开基金份额握有东说念主大会。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金治理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。   （七）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个职业日内在规则媒介公告。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《基金合同》过甚他有 关规则。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主 等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的 规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予暴露的基金信息通过相宜中国证监 会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称 “规则网站”      ）等媒介暴露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制 公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息暴露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息选拔阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产品贵府提要 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品贵府提要、                 《基金合同》和基金托管东说念主条约登载在规则网站上，并将基金产 品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管条约 登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大适度地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品性格、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金治理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募 说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会召 开的公法及具体要领，说明基金产品的性格等触及基金投资者症结利益的事项的法律文献。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》收效后，基金产品贵府提要的信息发生症结变更的，基金治理东说念主应当在三个职业日内，更 新基金产品贵府提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府提要其他信息 发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金产品贵府提要。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日 登载于规则媒介上。   基金治理东说念主应当在本基金合同收效的次日在规则媒介上登载基金合同收效公告。   本基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在规则网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过规则网 站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的诡计方 式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 料。   基金治理东说念主应当在每年遣散之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载在规则网站 上，并将年度阐发指示性公告登载在规则报刊上。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过具有证券、 期货接洽业务经验的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年遣散之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载在规则网 站上，并将中期阐发指示性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度遣散之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发登载在规 定网站上，并将季度阐发指示性公告登载在规则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，本基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金治理东说念主至少应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发文献中“影响投资者决策的其 他症结信息”项下暴露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发期内握有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组搭伙产情况过甚流动性风 险分析等。   本基金发生症结事件，接洽信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规则报刊和 规则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响的下列事 件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）蜕变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金治理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更握有百分之五以上股权的股东、基金治理东说念主的本质掌握东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前遣散召募；   （9）基金治理东说念主的高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，   基金治理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务接洽步履受到症结行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽步履受到症结行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、本质掌握东说念主或者与其 有症结利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联走动事项，但中国 证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等症结事项时；   （22）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响的 其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场娴雅传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，接洽信息暴露义务东说念主细察后 应当立即对该音讯进行公开泄露，并将接洽情况立即阐发中国证监会。   基金合同停止的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发指示性公告登载在规则报刊 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督治理机构备案，并给以公告。召开基 金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东说念主大会的召开时分、会议花式、审 议事项、议事要领和表决方式等事项。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，本基金治理东说念主、本基金托管东说念主对基金份额握有 东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应当履行接洽信息暴露义务。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的规则进 行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息暴露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定专门部门及高等治理东说念主员负责治理 信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息暴露内容与格式准则 等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金治理东说念主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、更新的招募说明书、基金产 品贵府提要、基金算帐阐发等公开暴露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电 子阐述。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。基金治理东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证接洽报送信息的着实、准确、完 整、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则报刊和网站上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介 暴露信息，然而其他群众媒介不得早于规则报刊和网站暴露信息，何况在不同媒介上暴露团结信息的内 容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律主张书的专科机构，应当制作职业 底稿，并将接洽档案至少保存到基金合同停止后 10 年。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （七）信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法则规则将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息暴露事项以法律法则规则及本章从简定的内容为准。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘用于侧袋机制启用日 发表主张且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金治理东说念主在接洽公告中规则。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账 户份额净赎回请求朝上上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主搪塞侧袋账户份额实行零丁治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用零丁的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主、基金服务机 构在诡计各项投资运作方向和基金事迹接洽方向时仅需探讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在诡计基金事迹接洽方向时按投资损失处理。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的 基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主搪塞侧袋账户单独 确立账套，实行零丁核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的接洽要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费。基金治理费除外的其他用度详见届时发布的接洽公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等方式复原流动性后，基金治理东说念主应当按照基金份额握有东说念主 利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次 处置变现后均应按照接洽法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金治理东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主张。   侧袋账户资产实足算帐后，基金治理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生症结影响的事 项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金治理东说念主在每次处置变现后均应按照接洽法律法则要求实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息暴露方式和频率暴露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停暴露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当按照法律法则的规则在基金按时阐发中暴露阐发期内侧袋账 户接洽信息，基金按时阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户接洽信息在按时报 告中单独进行暴露。司帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，搪塞阐发期内基金侧袋机制运行接洽的 司帐核算和年度阐发暴露，实施稳健要领并发表审计主张。   （八）本部分对于侧袋机制的接洽规则，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律 法则或监管公法修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管公法针对侧袋机制的内容 有进一步规则的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健要领后，在对基金份额握有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    十九、基金的风险揭示   本基金为系稳健增长型的羼杂型基金，其风险收益特征从遥远平均及预期来看，低于股票型基金， 高于债券型基金和货币商场型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。本基金力 争在股票、固定收益证券和现金等大类资产间的适度纯真配置与稳健投资下，获取遥远握续踏实的合理 申报。   本基金面对的主要风险有商场风险、投资风险、治理风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、本 基金私有风险、工夫风险、上市走动的风险过甚他风险等。   （一）商场风险   证券商场价钱因受政事、经济、投资心境以及走动轨制等因素的影响会产生波动，从而对本基金投 资产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置改革与非流通股流 通政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，跟着宏不雅经济运行的周期性变 化，证券商场的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的规划好坏受多种因素影响，如治理身手、财务情景、商场出路、行业竞争、东说念主员训诫等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者 大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过久了商酌和投资种种化来躲避和分 散这种非系统风险，但不可实足躲避。   主如果指债务东说念主的讲错风险，若债务东说念主规划不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金花式来分拨，而现金可能因为通货扩张的影响而导致购买力下降，从而 使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移接洽的风险，单一的久期方向并不可充分反馈 这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上涨所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。   跟着中国商场灵通进程的日趋造就，我国上市公司的发展势必会面对来自于外洋商场具有同类技 术、同类产品上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致事迹下滑，由此可能会导 致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。   （二）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济景观、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金治理东说念主 的治理水平、治理技能和治理工夫等接洽性较大。因此本基金可能因为基金治理东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金属于灵通式基金，在基金的通盘灵通日，基金治理东说念主都有义务接受投资者的赎回。由于灵通 式基金在国内刚刚起步，搪塞基金赎回的教训不及，加之中国股票商场波动性较大，在商场下降时常时 出现走动量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金资产变现艰苦，基金 面对流动性风险。另外，固定收益证券相对于股票而言，商场的流动性较低，从而使投资者在买卖证券 时，较难得回合理的价钱或者要付出更高的用度。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反馈流 动性的症结方向。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （四）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及要领。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，主义在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额正常灵通赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户的基金净值信息，即便基金治理东说念主在基金按时阐发中 暴露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主诡计各项投资运作方向和基金事迹方向时仅需探讨主袋账户资产，并 根据接洽规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金事迹接洽方向时按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹方向不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的私有风险   本基金以“基本面商酌辅导投资”为理念，主要投资于具有稳健增长特征的上市公司股票。本基金 私有风险主要包括：投资治理东说念主对宏不雅经济情景、各种资产收益风险预期等判断有误从而导致资产配置 比例不对适而产生的风险；本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导致行业投资比重不稳健而 产生的风险；本基金选拔金元顺安股票评级体系精选优选行业内的最有投资价值的股票。在该体系中使 用了展望性方向，包括盈利增长后劲、估值水对等，如果商酌不久了、事迹展望不准会增多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制接洽的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证接洽的风险 券权益。存托凭证握有东说念主本质享有的权益与境外基础证券握有东说念主的权益诚然基本特别，但并不可等同于 平直握有境外基础证券。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 议确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并诈欺分成、投票等权利。 础证券蜕变比例发生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前通告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈欺表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开走动或者转让，存托东说念主无法络续按照存托条约的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与蜕变企业刊行接洽的风险   蜕变企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场走动价钱。   （3）与境外刊行东说念主接洽的风险 法律法则的规则；依然在境外上市的，还需要顺从境外上市地接洽公法。投资者权利过甚诈欺可能与境 内商场存在一定互异。此外，境内股东和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等握有，境内投资者可能无法本质参与公司症结事务的决策。 接行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制接洽的风险 个商场正常走动而在另一个商场实施停牌等舒心。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 走动机制互异、畸形走动情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市走动，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履，从而增多或者减少境内商场的股票或者存 托凭证流通数目，可能引起走动价钱波动。 者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许蜕变为境外基础证券。   （六）工夫风险   当诡计机、通信系统、走动汇集等工夫保障系统或信息汇集支握出现畸形情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 走动指示无法实时传输等风险。   （七）合规性风险   指基金治理或运作过程中，违抗国度法律、法则的规则，或者基金投资违抗法则及基金合同接洽规 定的风险。   （八）其他风险 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书           二十、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更  （1）更换基金治理东说念主；  （2）更换基金托管东说念主；  （3）蜕变基金运作方式；  （4）造就基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资策略、投资方向或投资范围（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额握有东说念主大会召开要领；  （9）停止《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金治理费、基金托管费、基金销售服务费；  （2）法律法则允许增多的基金用度的收取；  （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他情形。 个职业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止  有下列情形之一的，          《基金合同》应当停止： 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （三）基金财产的算帐 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 职业主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止事由发生后，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法律主张书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有缱绻，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货接洽业务经验的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金 合同》停止并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                          二十一、基金合同内容摘录   （一）基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）基金治理东说念主简况  称呼：金元顺安基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮编：200120  法定代表东说念主：任开宇  设立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督治理委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  组织花式：有限使命公司  注册成本：东说念主民币 3.4 亿元  存续期限：握续规划  接洽电话：021-68881801  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他接洽规则，基金治理东说念主的权利包括但不限于： 国度接洽法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 同》规则的用度； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                                    ，决定和休养除调高 治理费率和托管费率之外的基金接洽费率结构和收费方式； 证券所产生的权利；  （3）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他接洽规则，基金治理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违抗《基金合同》                         、基金销售与服务代理条约及国度接洽法律规 定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 金财产； 基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法律文献的规则，按接洽规则诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；             、《基金合同》过甚他接洽规则，履行信息暴露及阐发义务；                                    《基金合同》过甚他有 关规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书             《基金合同》过甚他接洽规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽 贵府的复印件； 任，其补偿使命不因其退任而免除； 酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 但因第三方使命导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受到损失，而基金治理东说念主最初承担了使命的情况 下，基金治理东说念主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不可收效，基金治理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期遣散后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）基金托管东说念主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   成立时分：1984 年 01 月 01 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》                                          （国发 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 1983146 号）    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    存续期间：握续规划    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号             《运作办法》过甚他接洽规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护 基金投资者的利益； 券账户； 台匹配及资金的算帐；    （3）根据《基金法》             、《运作办法》过甚他接洽规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分 别确立账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记录等 方面相互零丁；              《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》过甚他接洽规则另有规则外，在基金信息公开 暴露前给以守密，不得向他东说念主泄露； 面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金治理东说念主有未实施《基金合同》规则的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳健的措施； 基金治理东说念主； 金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金治理东说念主追偿；   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依 据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有 本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他接洽规则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他接洽规则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：           ；   （二）基金份额握有东说念主大会  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组成。除法律法则 另有规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：           ； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金治理东说念主召集；   （2）基金治理东说念主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金 治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就团结事项书面要求召开基金份额握有 东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面通告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就团结事项要求召开基金份额握有东说念主大 会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额 握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险峻、打扰。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责弃取笃定开会时分、场所、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基金份额握有东说念主 大和会知应至少载明以下内容：                                        、投递时分和 场所；   （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在 会议通告中说明本次基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚接洽方式和联 系东说念主、书面表决主张寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金治理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定场所对书面表决主张的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主到指定场所对书面表决主张的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对书面表决 主张的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响 表决主张的计票遣散。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主笃定，但更换基金治理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付书录用代表出席，现场开会时 基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托付书相宜法律法则、                   《基金合同》和会议通告的规则，何况握有基金份额的凭证 与基金治理东说念主握有的登记贵府相符； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面花式在表决截止日以 前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 按照会议通告规则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通告不参 加收取书面表决主张的，不影响表决服从； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 时提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付 东说念主的代理投票授权托付书相宜法律法则、                  《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记注册机构记录 相符，何况托付东说念主出具的代理投票授权托付书相宜法律法则、                           《基金合同》和会议通告的规则；   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交相宜会议通告中规则的 阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头相宜法律法则和会议通告规则的书面表决意 见即视为有用的表决，表决主张朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金 份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定停止《基金合 同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项 以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹划的其他事项。   基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份 额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提 案；也不错在会议通告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提 交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主 大会召开日 30 天前公告。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核，相宜条件的应当 在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 规则的基金份额握有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额握 有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大 会上进行解释和说明。 需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错就要领性问题提请基金份额握有东说念主大会 作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的要领进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东说念主提交基金份额握有 东说念主大会审议表决的提案，或基金治理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，未获基 金份额握有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个 月。法律法则另有规则除外。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通告后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在 基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日 的间隔期。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩要领笃定和公布监票东说念主，然后由大会 主握东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表， 在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 和基金托管东说念主不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个职业日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决并统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合 同》以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，提交相宜会议通告中规则的阐述 投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，相宜会议通告规则的书面表决主张视为有用表决，表决 主张朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额握有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担 任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的 基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的， 不影响计票的服从。 所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握 东说念主应当赶紧公布再行盘点遣散。 力。   （2）通信开会 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。 基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决遣散。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 个职业日内在指定媒介上公告。如果选拔通信方式进行 表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议。   基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有贬抑力。   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握有东说念主分 别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额握有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表接洽基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日接洽基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的基金份额握有东说念主所握有的基金 份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日接洽 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的握 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的接洽规则以本节特殊约定内容为准，本节莫得规则 的适用本部分的接洽规则。   （三）基金合同的祛除和停止的事由、要领   （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额握有东说念主大会决议通过：                                         ；            ；   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议，自表决通过之日起收效，自决议收效后 两个职业日内在指定媒介公告。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止：   （1）基金份额握有东说念主大会决定停止的；   （2）基金治理东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金治理东说念主、新基金托管东说念主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）接洽法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个职业日内成立算帐小组，基金 治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的职业主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐要领：   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有缱绻，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   算帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货接洽业务经验的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金 合同》停止并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名并在召募 遣散后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。    《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律贬抑力。    《基金合同》底本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各握有 二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场所和营业场 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》底本为准。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                        二十二、基金托管条约内容摘录    （一）基金托管条约当事东说念主    称呼：金元顺安基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：任开宇    成立时分：2006 年 11 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    注册成本：东说念主民币 3.4 亿元    组织花式：有限使命公司    规划范围：召募基金、治理基金和经中国证监会批准的其他业务（触及行政许可的凭证规划）    存续期间：握续规划    接洽电话：021-68882850    传真：021-68882865    接洽东说念主：孙筱君    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时分：1984 年 01 月 01 日    法定代表东说念主：陈四清    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    接洽电话：010-66105799    接洽东说念主：郭明    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：握续规划 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴现、 各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑 付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                               ；保障代理业务；代理政策性银 行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理服务；年金账户治理服务；灵通式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信造访、究诘、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参 加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金 融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督治理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履诈欺监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   具有简约流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及法律、法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于接洽法律、法则、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资器具。   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 40%～60%，债券资产占基金资产的比例为 35%～55%， 权证不朝上基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或商场变化等因素导致投资组合不相宜上述规则的，基金治理东说念主应在合理的期限内调 整基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法则另有规则时，从其规则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健要领后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地休养投资范围。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限制： 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 本基金治理东说念主治理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的按时灵通基金)握有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合 握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%； 握有的通盘流通受限证券，其市值不得朝上该基金资产净值的百分之十； 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的全部权证的市值不朝上基金资产净值的 3%，基金治理东说念主治理的全部基金握有团结权证的比例不朝上 该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规则的，纳降其规则； 量不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使本基金不相宜前款所规则比例限制 的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，履行稳健要领后，本基金不受上述规则的限制。   （3）法则允许的基金投资比例休养期限   除上述第 5）         、9）           、10）项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金限制变动等基金治理东说念主之 外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金治理东说念主应在 10 个往明天内进 行休养，以达到规则的投资比例限制要求。法律法则另有规则的从其规则。   基金治理东说念主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日肃穆向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动限制和公司搪塞措施，便于托管东说念主实施走动监督。   （4）本基金不错按照国度的接洽规则进行融资融券。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （5）接洽法律、法则或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自《基金合同》收效之日起运转。   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金治理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金治理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金治理东说念主、基金托管东说念主有其他重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕走动、把持证券价钱过甚他不正直的证券走动行为；   （8）那时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则谢却从事的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述谢却性规则，基金治理东说念主在履行稳健要领后可不受上述规则的限 制。   根据法律法则接洽基金谢却从事的关联走动的规则，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他症结利害关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联走动名单的着实性、竣工性、全面性。基金治理东说念主有使命看守着实、竣工、全面的 关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 东说念主仍违规进行关联走动，并酿成基金资产损失的，由基金治理东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法则谢却基金从事的关联 走动时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金治理东说念主选用必要措施拦阻该关联走动的发生，若基金托管东说念主 选用必要措施后仍无法拦阻关联走动发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发。对于走动所场内已成 交的违规关联走动，基金托管东说念主应按接洽法律法则和走动所公法的规则进行结算，同期向中国证监会报 告。 进行监督。   （1）基金托管东说念主依据接洽法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金治理东说念主参与银行间商场 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 走动时面对的走动敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业圭表的银行间商场走动敌手的名单，并按照审 慎的风险掌握原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 职业日内回函阐述收到该名单。基金治理东说念主应按时或不按时对银行间商场现券及回购走动敌手的名单 进行更新，名单中增多或减少银行间商场走动敌手时须向基金托管东说念主提议书面请求，基金托管东说念主于 2 个 职业日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述休养的名 单运转收效，新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结 算。   如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间商场走动敌手进行走动，应实时提醒基金 治理东说念主铲除走动，经提醒后基金治理东说念主仍实施走动并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发 生此种情形时，托管东说念主有权阐发中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金治理东说念主参与银行间商场走动的走动方式的掌握   基金治理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该走动敌手所 适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险 掌握的走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主与走动敌手再行笃定走动方式，经提醒 后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金治理东说念主参与银行间商场走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中国银行、中国拓荒银行、 中国农业银行和交通银行，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况休养中枢交 易敌手名单。基金治理东说念主有使命掌握走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手除外的走动敌手进行走动 时，由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金治理东说念主承担，后来有权要求接洽使命东说念主进行补偿，如果 基金托管东说念主在运作中严格革职了上述监督过程，则对于由于走动敌手资信风险引起的损失，不承担补偿 使命。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付身手等触及到存 款银行弃取方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国拓荒银行、中国农 业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的 损失机，先由基金治理东说念主负责补偿，之后有权要求接洽使命东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中 革职上述监督过程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿使命。基金治理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况对于中枢入款银行名单进行休养。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于表率基金投资非公开刊行证券步履的遑急通告》、                                            《关 于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券接洽问题的通告》等接洽法律法则规则。   （2）流通受限证券与上文所述流动性受限资产并乌有足一致，包括由《上市公司证券刊行治理办 法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证 券，不包括由于发布症结音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券 等流通受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金治理东说念主董事会批准 的接洽基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险掌握轨制。基金投资非公开刊行股票，基金治理东说念主 还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限 证券的投资额度和投资比例掌握情况。   基金治理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有饱胀的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个职业日内，以书面或其他两边认 可的方式进行阐述。   （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的接洽书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、资金划付时分等。基金治理东说念主应保证上述信息 的着实、竣工，并于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时分 进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金治理东说念主是否顺从法律法则、投资决策过程、风险掌握轨制、流动性风险 处置预案情况进行监督，并审核基金治理东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基 金出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或防守措施进行补充书面 说明，并保留稽察基金治理东说念主风险治理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估阐发等备查贵府 的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施接洽指示。因拒却实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管 东说念主不承担任何使命，并有权阐发中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如果基金托管东说念主切实 履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东说念主应承担连带使命。   基金托管东说念主应根据接洽法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值诡计、基金份额净 值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、接洽信息暴露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、                                《基金合同》、基金托管条约及 其他接洽规则时，应实时以书面花式通告基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到通告后应不才一个职业 日实时查对，并以书面花式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托 管东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金 治理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗关法律法则规则或者违抗《基金合同》约定的，应当拒 绝实施，立即通告基金治理东说念主，并向中国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据走动要领依然收效的投资指示违抗法律、行政法则和其他接洽规 定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金治理东说念主，并阐发中国证监会。   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时安分回应基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金治理东说念主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有症结违规步履，应立即阐发中国证监会，同期通告基金治理东说念主限期纠 正。   基金治理东说念主无正直事理，拒却、险峻基金托管东说念主根据本条约规则诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等 技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应阐发 中国证监会。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净 值、根据治理东说念主指示办理算帐交收、接洽信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未实施或无故延伸执 行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                              《基金合同》                                   、本托管条约过甚他有 关规则时，基金治理东说念主应实时以书面花式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对 阐述并以书面花式向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金治理东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金 治理东说念主应阐发中国证监会。基金治理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有症结违规步履，应立即阐发中国证监会和银行业监督治理机构，同期 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提派遣洽贵府以供基金治理东说念主核查 托管财产的竣工性和着实性，在规则时安分回应基金治理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直事理，拒却、险峻基金治理东说念主根据本条约规则诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等 技能妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主提议告戒仍不改正的，基金治理东说念主应阐发 中国证监会。   （四）基金财产看守   （1）基金财产应零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看守基金财产。未经基金治理东说念主的正直指示，不得自走运用、刑事使命、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的竣工与零丁。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金治理东说念主负责与接洽当事 东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告 基金治理东说念主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金治理东说念主在具有托管经验的 生意银行开设的金元顺安基金治理有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。基金召募 期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                                     《运作办法》等接洽 规则后，由基金治理东说念主聘用具有证券、期货业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的 验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东说念主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金治理东说念主按规则办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行入款。该资产托 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 管专户是指基金托管东说念主在汇注托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限使命公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和治事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过 基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的治理当相宜《银行账户治理办法》、                         《现金治理条例》、                                 《中国东说念主民银行利率治理的有 关规则》、《对于大额现金支付治理的通告》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构的其他规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券走动资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理东说念主不得出借 和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （1）     《基金合同》收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头请求并取得参加世界银行间同行拆借商场 的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开 设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订世界银行间国债商场回购主条约，底本 由基金托管东说念主看守，基金治理东说念主保存副本。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规则和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果触及接洽账户的开设和使用，由基金治理东说念主协助托管东说念主根据接洽法律法则的规则 和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽公法使用并治理。   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主 本质有用掌握下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质有用掌握的证券不承担看守使命。   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金接洽的症结合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金治理东说念主保 管。除本条约另有规则外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金接洽的症结合同期应保证基金一方握有两 份以上的底本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 治理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以上。   （五）基金资产净值诡计和司帐核算   （1）基金资产净值的诡计、复核的时分和要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金资产净值除以 该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金治理东说念主应每职业日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证券投资基金司帐核算办 法》过甚他法律、法则的规则。用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个职业日走动遣散后诡计当日的基金份额资产净值并以加密传 真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计遣散复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布。   基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。因此，就与本基金接洽的司帐问题， 本基金的司帐使命方是基金治理东说念主，如经接洽各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的主张， 按照基金治理东说念主对基金资产净值的诡计遣散对外给以公布。   （2）基金资产估值方法   基金的估值对象为基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   本基金的估值方法为：   A、证券走动所上市的有价证券的估值   （A）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生症结变化，以最近往明天的市价（收盘价） 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 估值；如最近往明天后经济环境发生了症结变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素， 休养最近走动市价，笃定公允价钱。   （B）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近往明天后 经济环境未发生症结变化，按最近往明天的收盘价估值。如最近往明天后经济环境发生了症结变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，休养最近走动市价，笃定公允价钱；   （C）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往明天后经济环境未发生症结变化，按最近往明天债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往明天后经济环境发生了 症结变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，休养最近走动市价，笃定公允价钱；   （D）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值工夫笃定公允价值。走动所上市的资产支 握证券，选拔估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   B、处于未上市期间的有价证券应鉴别如下情况处理：   （A）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的市价（收 盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （B）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （C）初度公开刊行有明确锁按时的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的团结股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会接洽规则笃定公允价值。   C、因握有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，如果收盘价高于配股价，按收 盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   D、世界银行间债券商场走动的债券、资产支握证券等固定收益品种，选拔估值工夫笃定公允价值。   E、团结债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别估值。   F、如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   G、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票进行。   H、接洽法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   根据《基金法》，基金治理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金治理东说念主诡计的 基金资产净值。因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达 成一致的主张，按照基金治理东说念主对基金资产净值的诡计遣散对外给以公布。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   因基金估值诞妄给投资者酿成损失的应先由基金治理东说念主承担，基金治理东说念主对不应由其承担的使命， 有权向错误东说念主追偿。   当基金治理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的，由此酿成的 投资者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付 的补偿金额，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在选用了必要合理的措施后仍不可发现该诞妄，进 而导致基金资产净值、基金资产净值、基金份额净值诡计诞妄酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成 以后往明天基金资产净值、基金份额净值诡计顺延诞妄而引起的投资者或基金的损失，由提供诞妄信息 确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券走动所过甚登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金 托管东说念主诚然依然选用必要、稳健、合理的措施进行搜检，然而未能发现该诞妄的，由此酿成的基金资产 估值诞妄，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要 的措施摈斥由此酿成的影响。   当基金治理东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计遣散不一致时，接洽各方应本着起劲尽责 的立场再行诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金治理东说念主的诡计遣散为准对外公布，由此酿成 的损失以及因该往明天基金资产净值诡计顺延诞妄而引起的损失由基金治理东说念主承担补偿使命，基金托 管东说念主不负补偿使命。   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照接洽各方约定的团结记账方法和司帐处理 原则，分别独赶紧确立、登录和看守本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册按时进行查对，相互监 督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证 接洽各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的诡计和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产品贵府提要的信息发生症结变更的，基金治理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金产品贵府提要并登载在指定网站上；基金招募说明书、 基金产品贵府提要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书 不再更新招募说明书。基金治理东说念主在每个季度遣散之日起 15 个职业日内完成季度阐发编制并公告；在 上半年遣散之日起两个月内完成中期阐发编制并公告；在每年遣散之日起三个月内完成年度阐发编制 并公告。   基金治理东说念主在 5 个职业日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，将接洽阐发提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在 3 个职业日内进行复核，并将复核遣散实时书面通告基金治理东说念主。基金治理东说念主在 7 个 职业日内完成季度阐发，在季度阐发完成当日，将接洽阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 中期阐发完成当日，将接洽阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复 核遣散书面通告基金治理东说念主。基金治理东说念主在一个半月内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将接洽报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核遣散书面通告基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行休养，休养以接洽各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提 供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核主张书，接洽各方各自留存一份。如果 基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐发、中期阐发或年度阐发复核收场后，需盖印阐述或出具相应的复核确 认书，以备有权机构对接洽文献审核时指示。   基金按时阐发应当在公开暴露的第 2 个职业日，分别报中国证监会和基金治理东说念主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额握有东说念主名册登记与看守   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名 册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看守，基金治理东说念主 和基金托管东说念主应按照目下接洽公法分别看守基金份额握有东说念主名册。看守方式不错选拔电子或文档的形 式。看守期限为 15 年。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握 有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                                 《基金合同》收效日、                                          《基金合同》终 止日等触及到基金症结事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个职业日内提交。                           并按时刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东说念主以电子版花式妥善看守基金份额握有东说念主名册， 基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义 务。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额握有东说念主名册，应按接洽法则规则 各自承担相应的使命。   （七）争议处分方式   接洽各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，除经友好协商不错处分的， 应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的场所在北京，仲裁 裁决是末端性的并对接洽各方均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，接洽各方当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、起劲、尽责地履 行《基金合同》和托管条约规则的义务，调换基金份额握有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   （八）托管条约的修改与停止   （1）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。   （2）基金托管条约停止的情形   发生以下情况，本托管条约停止：   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个职业日内成立算帐小组，基金 治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 托管条约的规则络续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的职业主说念主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （5）基金财产算帐要领：   （6）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列纪律奉赵：   基金财产未按前款 1）－3）项规则奉赵前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货接洽业务经验的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金 合同》停止并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发指示性公告登载在指定报刊上。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十三、对基金份额握有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金治理东说念主根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或修改这些服务表情。   （一）电子版贵府发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金治理东说念主将负责发送以下电子版贵府：   根据投资东说念主的定制内容，基金治理东说念主向投资东说念主发送基金走动电子对账单。基金走动电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月遣散后的 5 个职业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度遣散后的 5 个职业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度遣散后的 5 个职业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金治理东说念主将不按时为投资东说念主发送其他接洽的信息贵府，如基金新产品或新服务的接洽材料、基金 司理阐发等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件熟识时，基金治理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供按时定额投资的服务。通 过按时定额投资规划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体业务公法以基金治理 东说念主的接洽公告为准。   基金治理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金申购、赎回等各项业务。接洽基金网 上走动的具体业务公法以基金治理东说念主的接洽公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客服中心查询基金治理东说念主信息、基金产品信息、商场资讯信息、 投资东说念主基金账户信息等，并不错索要各式业务表格。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客服中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址和寄 送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客服中心东说念主工坐席提交信息定制请求并笃定已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金治理东说念主将通过电子邮件、手机短信的花式按时或不按时的为投资东说念主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成指示信息、按时基金 阐发和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客服中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销 售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金治理东说念主将经受实时处理，实时回复的原则，对于无法及 时回复的投诉，基金治理东说念主也承诺将在 3 个职业日内给予信息反馈。   （六）服务联结方式   客服中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客服中心电话在每个往明天 9：00－17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客服电话：4006660666   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述方式接洽本基金治理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面畅达了本招募说明书。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                      二十四、其它应暴露事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度阐发； 旗下部分基金增多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金基金产品贵府提要更新； 券投资基金更新招募说明书； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度阐发； 旗下部分基金新增国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资治理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在泰信钞票基金销售有限公司开展赎回费率优惠行为的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 旗下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度阐发； 对于金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度阐发； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度阐发； 旗下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金基金合同； 券投资基金托管条约； 对于调低旗下部分基金费率并矫正基金合同的公告； 券投资基金基金产品贵府提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 券投资基金托管条约； 旗下部分基金增多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期阐发； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书              二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按接洽法律法则，存放在基金治理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时安分获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书底本为准。投资者也不错平直登录基金治理东说念主的网站进行查阅。   基金治理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安坚持能源羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放场所和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金治理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金治理东说念主处。                                金元顺安基金治理有限公司                                  二〇二四年十一月二日